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深圳证券交易所召开“深入贯彻‘新国九条’，促进多层次市场健康发展”座谈会(2)
时间:2014-06-03 11:54 浏览次数:
1.坚持“服务中小企业”的定位不动摇。中小企业是稳增长、调结构、惠民生的生力军，是实现“中国梦”的重要载体，新时期深交所将不断增强大局意识，努力打造服务中小企业发展的最好资本平台，建设好我们的中小企业之家。刚才各位都参观了我们的“中小企业之家”，深交所就是要为中国的中小企业提供最好的服务。
2.推动各板块上市公司做优做强。鼓励上市公司实施股权激励和员工持股计划，完善公司高管和投资者相关方利益相互协调、相互促进的机制。完善并购重组相关制度，大力开展并购重组的培训，积极研究解决并购重组中的共性的问题。中国证监会也大力支持并购重组，这确实为上市公司起到雪中送炭的作用，因为只有通过这种积极的并购重组，才能整体提升上市公司质量，提高上市公司核心竞争力，进而提高回报投资者的能力。
3.持续优化壮大中小企业板。中小板面临的市场环境与十年前相比发生了很大的变化，我们会积极地适应这种新的变化，采取一些差异化的制度安排，支持中小板更好地发展壮大。
4.积极推进创业板市场的改革。“新国九条”已经明确提出，而当前创业板正处于发展的关键时期，我们将积极落实“新国九条”中对创业板发展提出的各项具体要求，把创业板真正打造成为实施国家自主创新战略的资本平台。
5.大力推进监管转型，加强中小投资者权益的保护。我们会按照证监会的统一部署，落实“新国九条”的各项措施，构建以投资者为导向的服务体系，深化投资者适当性管理，完善五位一体的投资者公共服务平台。
随着“新国九条”的颁布和实施，我国资本市场进入了一个新的阶段，深交所将在中国证监会的领导下，以十八届三中全会和“新国九条”精神为指导，坚定信心、开拓进取，深化市场监管、组织服务等基础职能，加快多层次资本市场的创新发展，不辜负社会各界对我们的期望。谢谢大家！
主持人：接下来有请广东证监局侯外林局长发言！
侯外林：很高兴参加中小板成立十周年座谈会，在这里回顾、总结中小板十年以来的建设成就和实践经验，这对于贯彻“新国九条”，建成多层次资本市场体系是非常有意义的事情。
广东是一个中小企业众多的省份，广东辖区中小板上市公司有83家，占43%，占据半壁河山。通过中小板这么一个市场的培育、发展平台，有一批企业得到了跨越式的发展。
海格通信是一家军工企业，每次有领导来广州都要去看一看，企业的产品对国家是有贡献的。对于中小板而言，能够支持这样一批优秀企业的发展，确实很不容易。还有奥飞动漫，这家企业2009年在中小板上市，上市初期主要是设计销售玩具。但是通过中小板平台，这几年进行了一系列并购活动，目前已经发展成为包含媒体经营、手机游戏、玩具营销在内的五大板块，资产规模达到32亿，年收入15亿，利润2、3亿，与上市前比翻番增长。而且这家企业已经成为广东文化创意产业的领军企业，广东省委宣传部给其颁发“文化创意奖”。正是这些优秀的中小板公司，为广东经济结构的调整和转型升级做出了非常巨大的贡献。
建成多层次资本市场体系，这是十八届三中全会做出的战略部署，“新国九条”也明确提出，要壮大主板、中小板，完善交易机制，丰富交易产品品种。证监会按照国务院的部署，抓紧推动注册制改革，进一步完善包括中小板在内的股票发行的条件、上市标准以及审核方式。中小板确实是我国多层次资本市场体系里面的一个非常重要的组成部分，因为中小企业数量庞大，为国民经济发展做出了重大贡献，中小板确实是不可或缺的。
我们相信随着“新国九条”的深入贯彻落实，深交所的中小板市场一定会迎来不可多得的发展机遇。一方面通过十年的发展，中小板制度建设逐步健全，上市企业规模不断增长，板块的特色日益凸显；另一方面中国星罗密布、数量庞大的中小企业都有利用资本市场来发展、来壮大的迫切需求，所以这两者一结合，中小板的明天一定会更加美好。
为了推动中小板更好发展，我也提几条建议：
第一，要进一步放宽中小板上市门槛。目前中小板上市条件与主板差别不大，我们认为应该在股本规模、盈利记录等方面进一步降低标准，增强中小板的覆盖面，使更多企业能够进入中小板。
第二，要进一步完善中小板的再融资制度。前不久《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》出台了，其中有不少可圈可点的内容，比如小额快速的定向增发机制，这一条很受中小企业欢迎。所以我们建议下一步要研究中小板是否也能建立快速小额的定向增发机制，提高企业的融资效率，降低融资成本。
第三，要进一步完善中小板制度机制，建立符合中小企业特点的并购以及股权激励的制度安排。中小企业处于快速成长期，投资并购需求旺盛，对人才、技术、市场的需求也很大，与大型企业有所不同，应该为适应中小企业特点的并购制度和股权激励制度做一些特殊的安排。
最后我们祝愿中小板越办越好！谢谢！
主持人：谢谢侯局长，接下来有请中国证券登记结算有限责任公司周明董事长发言，周明董事长曾任深交所副总经理，在中小板的建设当中付出了很多汗水，有请周明董事长发言！
周明：东征理事长、丽萍总经理，各位嘉宾，能够参加这个座谈会非常激动，看了短片以后感觉创业板是“十年磨一剑”，而中小板是“十年树木，百年树人”，十年的发展已经树木成林了，700多家企业，非常令人激动。
我谈几点感受：
第一，中小板是资本市场的探索，有力地支持了中小企业的发展。世界上那么多国家的资本市场，中国专门设立一个中小企业板，非常有特色。当时是探索创业板设立实施分步走战略，十年之后来看中小板是非常成功的一个探索。首先，在全市场层面上，中小板对多层次资本市场的建设提供了一些非常好的经验，中小板的很多探索尝试后来被主板、创业板吸收，包括募集资金专户的存储、信息的直通披露等。而且在当时股权分置改革非常困难的情况下，中小板50家上市公司以平均每10股送3.4股的对价率先完成股权分置改革，对整个市场的股权分置改革起了非常重要的推动作用。
我记得在创业板筹备的时候，尚福林主席征求十个部委的意见，在说明为什么有信心推出创业板时，其中一条重要的理由就是，我们建设中小板已经有了非常成功的经验，我们有信心能够把创业板推出并建设好。当时我的感触很深，正是中小板的成功经验给创业板的推出奠定了环境基础。
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