周春生：博士研究生学历，教授。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级），中国留美金融学会理事，美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学光华管理学院院长助理、EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员。现任长江商学院教授、EMBA学术主任，兼任中弘控股股份有限公司、内蒙古君正能源化工股份有限公司、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、黑龙江国中水务(600187,股吧)股份有限公司、新疆大明矿业集团股份有限公司、华创证券有限责任公司及南方基金管理有限公司独立董事，本公司独立董事。

　　2.现任监事工作经历

　　林波，大学学历，经济师。曾任福建省财政厅人事教育处科员、副主任科员、主任科员、副处长、调研员兼副处长，福建省财政厅综合处处长，福建省财政厅外经处处长，福建省财政厅监督检查局局长。现任福建省财政厅会计处处长，本公司监事会主席、监事。

　　余乃建：大学本科学历。曾任福建省国有资产投资营运公司总经理、福建华兴创业投资公司监事会召集人、福建省华源城建环保股份有限公司董事长、福建省投资担保公司总经理。现任福建省融资担保有限责任公司总经理，本公司监事。

　　陈靖丰：硕士研究生学历。现任上海大众公用(600635,股吧)事业（集团）股份有限公司董事、总经理、大众交通(600611,股吧)（集团）股份有限公司董事、上海大众集团资本股权投资有限公司董事长、上海大众环境产业有限公司董事长、上海兴烨创业投资有限公司董事长、上海翔殷路隧道建设发展有限公司董事长、上海汉得信息(300170,股吧)技术股份有限公司独立董事，本公司监事。

　　张绪光：第二学士学位学历，高级经济师。曾任兴业期货有限公司监事会主席。现任本公司职工监事、监事会办公室主任、合规与风险管理部副总经理。

　　赵建林：大学本科学历。曾任福建省企业顾问有限公司董事长、总经理、本公司投资银行总部董事总经理。现任本公司职工监事、监事会办公室总监。

　　3.现任高管工作经历

　　刘志辉：详见“现任董事工作经历”。

　　张训苏：博士研究生学历，教授。曾任兴业证券代总裁、财务负责人、兴业全球基金管理有限公司董事。现任兴业证券副总裁兼首席合规官。

　　郑苏芬：硕士研究生学历，审计师。曾任兴业全球基金管理有限公司董事长、兴业证券首席合规官。现任兴业证券副总裁兼财务总监、兴业全球基金管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。

　　庄园芳：硕士研究生学历，经济师。最近五年一直担任兴业证券副总裁，现兼任兴业创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事、南方基金管理有限公司董事。

　　胡平生：博士研究生学历，副教授。曾任兴业证券总裁助理、董事会秘书，最近五年一直担任兴业证券副总裁。

　　杜建新：硕士研究生学历，经济师。曾任兴业全球基金管理有限公司督察长。现任兴业证券董事会秘书。

　　郑城美：EMBA。曾任兴业证券计划财务部总经理、董事会秘书处总经理、财务总监（财务负责人）、兴业全球基金管理有限公司董事。现任兴业证券副总裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。

　　陈德富：本科学历。曾任福建省发展和改革委员会主任科员，福建省政府办公厅正科级干部、副处级干部，省政府金融办副主任（正处级）。现任兴业证券副总裁、兴业创新资本管理有限公司董事、福建兴证创富股权投资管理有限公司董事、福建兴证兴杭股权投资管理有限公司董事、海峡股权交易中心（福建）有限公司董事。

　　(三) 发行人董事、监事、高级管理人员兼职情况

　　1.在股东单位任职情况

　　2.在其他单位任职情况

　　(四) 发行人董事、监事、高级管理人员持有本公司债券情况

　　截至本募集说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员未持有本公司债券。

　　六、 发行人的主要业务基本情况

　　(一) 主营业务

　　公司是创新类试点的证券公司之一，自2008年以来，连续5年被评为A类A级证券公司。2011年，公司当选为新一届中国证券业协会的副会长单位和新成立的全国上市公司协会常务理事单位。2013年7月，公司被证监会最新公布的券商监管分类评级中提升至A类AA级。公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务（有效期至2016年4月11日）；互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务（有效期至2017年8月16日）。（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营）。

　　截至2014年3月底，公司设有21个总部部门、13家分公司、63家证券营业部，并控股16家子公司，包括9家境内子公司及7家境外子公司。

　　公司自设立以来，积极致力于国内资本市场证券业务的开拓，经过多年的发展，各项业务取得了较为突出的市场地位，2011年至2013年，公司总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润五项指标均在业内居于行业前列。

　　公司2011-2013年主要经营指标及排名

　　(二) 发行人主营业务及其经营情况

　　公司收入主要来源于证券经纪业务、投资银行以及证券自营等传统业务，上述业务与证券市场关联度较高。伴随着市场行情的波动，公司的盈利状况相应出现一定程度的变动，但总体而言，公司保持了稳定的经营状态和较强的盈利能力。

　　公司营业收入构成情况表

　　单位：亿元/%

　　（下转B6版）项 目2014年3月31日2013年12月31日2012年12月31日2011年12月31日资产负债率（%）56.5748.8533.6930.19流动比率（倍）2.252.222.623.00速动比率（倍）2.252.222.623.00贷款偿还率（%）100.00100.00100.00100.00项目2014年1-3月2013年2012年2011年利息保障倍数（倍）2.714.247.4111.74利息偿还率（%）100.00100.00100.00100.00股本结构股份数量（股）比例（%）一、有限售条件股份国家持股162,640,0006.26国有法人持股80,000,0003.08其他内资持股278,000,00010.69有限售条件股份合计520,640,00020.02二、无限售条件股份人民币普通股2,079,360,00079.98无限售条件流通股份合计2,079,360,00079.98三、股份总数2,600,000,000100.00股东名称股东性质持股总数（股）持股比例持有有限售条件股份数（股）质押或冻结股份数（股）福建省财政厅国家521,957,59020.08109,727,590福建省投资开发集团有限责任公司国有法人227,441,2238.7540,000,000上海申新（集团）有限公司境内非国有法人101,400,0003.900厦门市特房筼筜开发有限公司国有法人76,402,6722.940质押26,000,000华域汽车系统股份有限公司国有法人62,400,0002.400上海市糖业烟酒（集团）有限公司国有法人54,500,5732.100厦门象屿集团有限公司国有法人52,385,1692.0140,000,000成功控股集团有限公司境内非国有法人50,300,0001.930质押32,400,000冻结7,000,000福建省融资担保有限责任公司国有法人49,661,7371.910上海交大昂立(600530,股吧)股份有限公司境内非国有法人44,380,0001.710合计1,240,828,96447.72189,727,590质押58,400,000冻结7,000,000序号名称注册地注册资本（万元）期末实际出资额（万元）持股比例（%）表决权比例（%）主营业务1兴业全球基金管理有限公司上海15,000.006,242.8851.0051.00基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务2兴证期货有限公司福州33,000.0031,962.3997.1897.18商品期货经纪、金融期货经纪3福州兴证物业管理有限公司福州50.0050.00100100物业管理服务4兴业创新资本管理有限公司福州40,000.0040,000.00100100股权投资、财务顾问服务5兴证（香港）金融控股有限公司香港不适用港币30,000.00100100控股等6兴证（香港）证券经纪有限公司（1）香港不适用港币15,000.00100100证券交易等7兴证（香港）资产管理有限公司（1）香港不适用港币2,000.00100100资产管理等8兴证（香港）期货有限公司（1）香港不适用港币2,000.00100100期货经纪9兴证（香港）融资有限公司（1）香港不适用港币2,000.00100100融资服务10福建兴证创富股权投资管理有限公司（2）福建晋江3,000.003,000.009090股权投资管理与咨询11福建兴证兴杭股权投资管理有限公司（2）福建上杭1,000.001,000.00100100股权投资管理与咨询12上海兴全睿众资产管理有限公司（3）上海2,000.002,000.00100100特定客户资产管理业务13福建兴证战略创业投资企业（有限合伙）（2）福建晋江不适用20,880.0014.37(4)创业投资14福建兴杭战略创业投资企业（有限合伙）（2）福建上杭不适用13,000.0023.08(4)创业投资15兴证咨询服务（深圳）有限公司（1）深圳港币1,000.00港币1,000.00100100咨询服务16兴证（香港）财务有限公司（1）香港不适用港币21.00100100借贷业务名称福建省财政厅单位负责人或法定代表人陈小平组织机构代码00359121-3截至2013年12月31日，控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况　　福建省财政厅持有兴业证券（601377） 521,957,590股（持股占比20.08%），为兴业证券股份有限公司的控股股东；同时，福建省财政厅也持有兴业银行（601166）3,402,173,769 股（持股占比 17.86%），为兴业银行股份有限公司的第一大股东。姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期期末持股数2013年计提的薪酬总额（万元）（税前）2013年从股东单位获得的应付报酬总额（万元）兰荣董事长男532011年11月21日2014年9月19日02930董事2011年9月20日2014年9月19日刘志辉董事男442011年9月20日2014年9月19日02730总裁2011年11月21日2014年9月19日翁国雄董事男522011年9月20日2014年9月19日00 0杨方董事男522013年3月28日2014年9月19日0041苏宝通董事男392013年8月28日2014年9月19日0065.88葛俊杰董事男542011年9月20日2014年9月19日000吴晓球董事男542011年9月20日2014年9月19日0120陆雄文独立董事男472011年9月20日2014年9月19日0120陈杰平独立董事男602011年9月20日2014年9月19日0120陈汉文独立董事男462011年9月20日2014年9月19日0120周春生独立董事男472011年9月20日2014年9月19日0120林波（1）监事会主席男572014年1月9日2014年9月19日009.6监事2014年1月7日2014年9月19日余乃建监事男512011年9月20日2014年9月19日0024陈靖丰监事男452011年9月20日2014年9月19日0078张绪光职工监事男472011年7月7日2014年9月19日094.840赵建林职工监事男562011年7月7日2014年9月19日074.760张训苏副总裁男512011年11月21日2014年9月19日02570首席合规官2012年8月19日2014年9月19日郑苏芬副总裁女522011年11月21日2014年9月19日02570财务总监2011年8月19日2014年9月19日庄园芳副总裁女442011年11月21日2014年9月19日0257 0胡生平副总裁男502011年11月21日2014年9月19日02570杜建新董事会秘书男552011年11月21日2014年9月19日02570郑城美副总裁男402012年8月19日2014年9月19日02570陈德富副总裁男382011年11月21日2014年9月19日02570合计/////02851.6208.88任职人员姓名股东单位名称在股东单位任职的职务任期起始日期任期终止日期杨方福建省投资开发集团有限责任公司金融投资资本运营管理部总经理2012年1月至今苏宝通厦门市特房筼筜开发有限公司总经理2013年4月2013年12月葛俊杰上海市糖业烟酒（集团）有限公司董事长2008年3月至今林波福建省财政厅会计处处长2012年4月至今余乃建福建省融资担保有限责任公司总经理2009年5月至今陈靖丰上海大众公用事业（集团）股份有限公司总经理2002年5月至今任职人员姓名单位名称担任职务任期起始日期任期终止日期兰荣兴业全球基金管理有限公司董事长2011年9月至今刘志辉海峡股权交易中心（福建）有限公司董事长2013年7月17日至今翁国雄福建省注册会计师管理中心主任2007年11月至今福建省注册会计师协会秘书长2007年11月至今葛俊杰光明食品（集团）有限公司副总裁2006年8月至今吴晓球中国人民大学校长助理2006年7月至今陆雄文复旦大学管理学院院长2006年9月至今陈杰平中欧国际工商学院教授2008年8月至今陈汉文厦门大学研究生院副院长2012年5月至今周春生长江商学院教授2007年1月至今陈靖丰大众交通（集团）股份有限公司董事2003年5月至今上海大众环境产业有限公司董事长2003年7月至今上海大众集团资本股权投资有限公司董事长2010年4月至今上海兴烨创业投资有限公司董事长2010年5月至今上海翔殷路隧道建设发展有限公司董事长2003年9月至今上海汉得信息技术股份有限公司独立董事2010年3月至今郑苏芬兴业全球基金管理有限公司董事2011年9月2014年9月兴证（香港）金融控股有限公司董事2013年1月2014年4月庄园芳兴业创新资本管理有限公司董事2013年3月2016年3月兴证（香港）金融控股有限公司董事2013年1月2014年4月南方基金管理有限公司董事2013年7月2016年7月郑城美兴业创新资本管理有限公司董事2013年3月2016年3月兴证（香港）金融控股有限公司董事2013年1月2014年4月陈德富海峡股权交易中心（福建）有限公司董事2012年11月至今兴业创新资本管理有限公司董事2013年3月2016年3月福建兴证创富股权投资管理有限公司董事2013年4月至今福建兴证兴杭股权投资管理有限公司董事2013年8月至今经营指标2013年12月31日2012年12月31日2011年12月31日总资产（亿元）355.86227.04219.46排名172221净资产（亿元）134.3390.7287.65排名152119净资本（亿元）93.0761.3358.95排名152221经营指标2013年2012年2011年营业收入（亿元）31.0425.3923.15排名181619净利润（亿元）6.734.764.35排名172021项目2014年1-3月2013年2012年2011年金额占比金额占比金额占比金额占比证券经纪业务3.9949.2713.7244.208.1432.0710.0843.52投资银行业务1.1814.563.4110.981.987.783.2814.18证券自营业务0.485.904.1813.466.0523.830.984.23资产管理业务0.344.161.013.250.813.210.642.78基金公司业务1.5318.925.3417.194.5017.725.2822.82期货公司业务0.485.872.026.502.258.861.074.62合计8.10100.0031.04100.0025.39100.0023.15100.00

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